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　　2021年，江苏淮安农商银行围绕省联社合规案防新要求，聚焦“合规履职、短板清单、系统创新”重点内容，科学统筹、强化举措，扎实推进“问题整改提升年”工作，开创淮安农商银行合规三年规划新局面。

　　聚焦合规履职，提升制度执行落地

　　为构建合规经营管理长效机制，淮安农商银行将合规建设纳入该行战略规划，与经营管理战略同部署、同落实、同推进。行党委将加强合规管理工作作为从严治党、从严治行的一项重要措施，对照省联社合规案防工作2021年考核内容，进一步细化“三会一层”合规履职要求，确保“合规从高层做起”。与南京大学合作，挂牌成立“新金融产学研教基地”，加大人才和科技支撑方面的资金投入。“以制度为依据以考核为抓手”，对合规管理类制度进行全面优化，完成《检查统筹管理办法》《规章制度管理办法》等13项制度的修订、新增。结合省联社“一行一品”对标学习实际成果，建立针对合规管理员、关键岗位人员等在内的一整套合规履职考核机制

　　聚焦短板清单，提升检查整改质效

　　结合省联社最新考核要求，制定“问题整改提升年”具体工作方案，确定以“做实问题整改提升”为主线、以“强化信息科技支撑”为手段、以“提高检查整改质效”为突破口的工作思路。同时，细化责任分工，将“合规短板清单”与该行近年来违规问题进行归纳并分解至各责任部室，提出“逐一核实、深度分析、根本解决”的工作要求，形成《淮安农商行违规问题专项分析报告》，并最终确定从“优化制度流程”“强化整改问责”“检查标准化建设”“信息科技支撑”四大方面狠抓提质增效。

　　聚焦系统创新，提升科技支撑能力

　　启动“合规非现场监测系统项目”建设，主要依托银监EAST数据标准和该行数据，建立标准化数据源，在信贷管理、运营管理等方面建立45个模型；邀请南京大学肖斌卿教授对检查整改工作进行分析，制定《检查标准化建设方案》，并对合规系统检查模块进行优化升级，按照“检查有规范、问题可汇总、整改有考核、违规有问责”的标准，建立全行相对统一的行为规范和操作标准；出台《检查统筹管理办法》，明确检查标准化管理要求，对2021年该行11个类型19个项目的检查计划进行合规性评估，持续优化内控系统建设。在此基础上，加大创新力度，探索系统整合，对该行各条线预警系统进行摸底排查，同时结合短板清单，对现行预警体系存在问题进行分析汇总，探索智能化决策和风险管控平台建设，不断提升信息科技对全行合规管理的支撑作用。淮萱

（文章来源：城市金融报）

文章来源：城市金融报

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